保荐人资质

券商,保荐人是什么

保荐人是指保荐机构,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。

主要工作就是帮企业改制，对企业进行尽职调查，发现企业不符合上市条件的地方，然后整改，写招股说明书等申报文件，向证监会申报上市，最后给企业发行股票等等。

保荐人的工作是贯穿上市全过程的。请一个好的保荐机构，会帮企业解决很多实际问题，使其符合上市条件，最终通过上市审核，同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。

扩展资料：

整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道。

确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。

众所周知，二板市场是一个高风险的市场，它的高风险缘自二板市场本身有别于主板的功能定位、融资主体和投资主体。

二板市场主要支持创业投资和有发展潜力的中小企业成长，其中包括大量的高科技企业，由于上市门槛较主板低，企业规模较小，技术开发创新风险大，盈利前景的不确定性强，投资者为了可能获得的高收益将承担更大的风险，二板市场本身的波动也会比较大。

因此，各国二板市场的监管者都从上市公司、中介机构、市场本身的制度安排等各个方面制定规范，加强对风险的控制，而保荐人制度的建立正是通过赋予中介机构更多的权利和责任来防范风险的一个重要措施。

什么是保荐人

保荐人是指保荐机构,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。

主要工作就是帮企业改制，对企业进行尽职调查，发现企业不符合上市条件的地方，然后整改，写招股说明书等申报文件，向证监会申报上市，最后给企业发行股票等等。

保荐人的工作是贯穿上市全过程的。请一个好的保荐机构，会帮企业解决很多实际问题，使其符合上市条件，最终通过上市审核，同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。

扩展资料：

整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道。

确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。

众所周知，二板市场是一个高风险的市场，它的高风险缘自二板市场本身有别于主板的功能定位、融资主体和投资主体。

二板市场主要支持创业投资和有发展潜力的中小企业成长，其中包括大量的高科技企业，由于上市门槛较主板低，企业规模较小，技术开发创新风险大，盈利前景的不确定性强，投资者为了可能获得的高收益将承担更大的风险，二板市场本身的波动也会比较大。

因此，各国二板市场的监管者都从上市公司、中介机构、市场本身的制度安排等各个方面制定规范，加强对风险的控制，而保荐人制度的建立正是通过赋予中介机构更多的权利和责任来防范风险的一个重要措施。

保荐代表人注册条件

⑴做一名保荐代表人需要什么能力，如何才能由基层员工做到保荐代表人，发展路径是怎样的求解答

任职资格：

1、开发行公司主承销项目负责人，一个项目只能确定一个项目负责人。

2、具有2年以上投资银行工作经验，担任公司负责投资银行业务的高级管理人员、投资银行业务部门负责人、核心业务负责人或者其他相关投资银行业务负责人，综合类证券公司推荐人员数量不得超过推荐渠道数量的两倍。

2009年，中国证监会将保荐代表人的申请条件变更为：

1、有三年以上保荐业务经验。

2、在本法第二条规定的境内证券发行项目中担任项目协会。

3、参加中国证监会认可的保荐代表人能力测试，测试结果合格有效。

4、诚实守信，品行端正，无不良信用记录，无中国证监会行政处罚。

5、期末应清偿的大额债务。

6、中国证监会规定的其他条件。

⑵保荐代表人，应该有哪些条件才能考，或是当上保荐代表人。

任职资格：

1，具有2年以上投行业务经验，2002年1月1日起担任境内外首次公开发专行股票、上市属公司发行新股或可转换债券主承销项目负责人。一个项目只能确定一个项目负责人；

2，具有2年以上投行业务经验，参与过境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换债券两个以上重大承销项目，一个项目只承认两个参与者，其中一个项目负责人；

3，具有2年以上投行工作经验，担任公司主管投行业务的高级管理人员、投行业务部部长、核心业务负责人或其他相关投行业务负责人。各综合类证券公司推荐的人员数量不得超过推荐渠道数量的两倍。

保荐代表的申请条件：

1，三年以上推荐相关业务经验；

2，在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任项目协调人；

3，参加中国证监会认可的保荐代表人能力测试，结果合格有效；

4，诚实守信，品行端正，无不良信用记录，无中国证监会行政处罚；

5，没有到期未偿的大额债务。

⑶考取证券保荐代表人需要什么条件

一、报考方式及报考条件

考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

二、考试科目及内容

考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。

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⑷请问证券公司的保荐代表人考试的最新报考条件是什么证券从业人员就可以报考吗

保荐代表人考试需要单位报名，需要2年以上的投行工作经验，大多数证券经专纪人是无法报考的，连投资属分析师也不能报考。

虽然有些研究生走捷径，但前提是已经在券商工作，这样才有机会伪造投行业务工作工作经验，目前证券业协会对这块检查非常严格。

另外保荐代表人考试难度非常大，通过率10-25%，一年考一次，题目范围涉及非常广，靠考前突击绝对过不了，包括注册会计师的全部内容，证券从业资格5门考试的全部内容还有最新的公司法，证券法等等。

一般资质的人就算去考基本通通考不过的。要考这个，需要从长计议，现在准备估计要3年以上，而且还不一定能通过。

⑸保荐人的注册登记条件

第二章保荐机构和保荐代表人的注册登记

第八条经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称“名单”）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。

第九条证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。

第十条证券经营机构有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构：

(一)保荐代表人数量少于两名；

(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；

(三)最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除；

(四)中国证监会规定的其他情形。

第十一条个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请，并提交有关证明文件和声明：

(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；

(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；

(三)所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函；

(四)未负有数额较大到期未清偿的债务；

(五)最近三十六个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；

(六)中国证监会规定的其他要求。

（相关文章:部门规章2篇3次）

第十二条证券经营机构和个人应当保证注册登记申请文件真实、准确、完整。申请期间，文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起五个工作日内向中国证监会提交更新资料。

第十三条中国证监会自受理注册登记申请之日起二十个工作日内，对符合要求的，予以注册登记，将其列入名单，并予以公布；对不符合要求的，不予注册登记，并书面告知不予注册登记的理由。

第十四条保荐机构应当自保荐机构、保荐代表人注册登记或者前次备案满十二个月之日起一个月内，向中国证监会报送年度备案表及相关资料，更新注册登记的内容。

第十五条保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起五个工作日内向中国证监会报告。

第十六条保荐机构有本办法第十条规定情形之一的，中国证监会将该保荐机构及其保荐代表人从名单中去除。

第十七条保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：

（一）被注销或者吊销执业证书；

（二）不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；

（三）保荐机构撤回推荐函；

（四）调离保荐机构或其投资银行业务部门；

（五）负有数额较大到期未清偿的债务；

（六）因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；

（七）中国证监会规定的其他情形。

（相关文章:部门规章1篇1次）

第十八条从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的，可再次申请注册登记为保荐代表人。自去除之日起超过六个月的，应当重新参加保荐代表人胜任能力考试。

⑹做一名保荐代表人需要什么能力，如何才能由基层员工做到保荐代表人，发展路径是怎样的

任职资格：

（一）具有2年以上投行业务经验，2002年1月1日起担任国内外第一家公开发行股票上市公专司发行新属股或转债主承销项目负责人。一个项目只能确定一个项目负责人。

（二）具有2年以上投资银行工作经验，担任公司主管投资银行业务的高级管理人员、投资银行业务部门负责人、核心业务负责人或其他相关投资银行业务负责人，以及各综合性证券公司推荐的人员数不得超过推荐通道数量的两倍。

2009年，中国证监会将保荐代表人的申请条件变更为：

（一）具有3年以上保荐相关业务经验。

（二）在本法第二条规定的境内证券发行项目中担任项目协会。

（三）参加中国证监会认可的保荐代表人能力测试，测试结果合格有效。

（四）诚实守信，品行端正，无不良诚信记录，无中国证监会行政处罚。

（五）期末需要清偿的数额较大的债务。

（六）中国证监会规定的其他条件。

⑺保荐人考试的条件和要求

考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

⑻考保荐人需要什么条件

在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员等。

参考人员应满足下列条件：在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。

从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至2013年6月21日，***、实习等工作时间不计入从业时间。

(8)保荐代表人注册条件扩展阅读：

证券保荐人资格考试的相关要求规定：

1、根据协会统一安排，本年度保荐代表人年度业务培训计划已于协会网站公布，请各公司及时查询，并组织人员参加、完成培训。

2、对未按规定完成本年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，我会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

3、对于未按规定完成本年度保荐代表人业务培训的其他人员，我会将取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

⑼我国的投资银行的设立需要哪些条件

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件回：(一)有符合法律、答行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。